原标题：六方面强化机构合规风控工作 九方面部署机构监管重点工作
北京证监局2016年机构监管工作会议落实“三个监管”新常态
六方面强化机构合规风控工作
九方面部署机构监管重点工作
■本报记者 侯捷宁
4月27日，北京证监局在京召开“北京辖区2016年机构监管工作会议”。北京证监局党委书记、局长王建平在会上表示，“依法监管、从严监管、全面监管”是今后机构监管的基本原则，“强化监管本位，拓展监管视野，着力防控风险”是今后机构监管的主要方法。监管部门要坚守监管本位、强化监管职责，严格执法、从严监管。各经营机构要归位尽责，承担起风险防范的主体责任，做好自身能力建设，强化自我约束、自我管控，全面从严把控风险。
王建平指出，北京辖区证券基金期货行业发展的总部经济特征明显，综合实力逐年提升，行业发展势头良好，整体运行相对平稳。
数据显示，北京辖区现有证券公司18家、基金公司27家（此外还有4家证券公司、1家保险公司取得了公募业务资格）、期货公司19家、证券投资咨询机构19家，各类分支机构合计600余家。截至2015年底，辖区各机构合计资产规模9312亿元，净资产规模2244亿元，分别占全行业的13%和14%。辖区证券公司、期货公司服务客户达900余万人，各类机构资产管理业务总规模6.5万亿元。
王建平强调了合规风控的重要性，并就辖区机构强化合规风控工作提出了六点要求：一是要全面排查各类风险隐患，采取有效措施进行化解;二是要加强合规风控能力建设，提高自身管控水平；三是要提升对投资者保护工作的重视程度，加大客户投诉处理力度；四是要重视利益冲突管理，提升职业道德水准；五是要增加信息安全资源投入，严格规范外部系统接入；六是要强化社会责任意识，自觉维护市场稳定和首都社会稳定。
此外，会议还对辖区2016年机构监管的重点工作进行了具体部署，主要包括：着力关注重点领域的重大风险、深入推动落实合规风控、规范账户管理及警惕违法证券期货业务活动、规范子公司管理及加强非持牌业务监管、规范投行和资管等条线的不良行为、提升投资者保护工作质量、规范投资咨询业务运营、加强信息系统安全和维稳工作、增强行业协会自律能力等九方面内容。
